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2026年证券从业资格考试模拟试题及答案速递

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于证券公司内部控制制度，以下说法正确的是：

A.内部控制制度只需满足监管机构的基本要求即可

B.内部控制制度的建立应当与公司业务规模和风险程度相适应

C.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责

D.内部控制制度的执行效果无需定期评估

2.某投资者通过融资融券交易，买入某股票100万元，融资利率为8.35%，利息按天计算。若该股票的市价下跌20%，则该投资者需承担的利息成本约为：

A.1.67万元

B.0.83万元

C.1.25万元

D.2.07万元

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设立营业部，注册资本不得低于：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.某ETF基金跟踪的是沪深300指数，其基金份额净值每日变动的主要依据是：

A.基金资产净值的变化

B.沪深300指数的涨跌

C.基金管理人的主动投资决策

D.市场资金的流动情况

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的定价方式不包括：

A.竞价发行

B.固定价格发行

C.集合竞价发行

D.草签发行

6.某投资者持有某上市公司股票1000股，该股票当前市价为10元/股，公司宣布每10股送2股并派发现金股利0