依法合规治企评价表.xlsxVIP

依法合规治企评价表

序号 指标 分值 评分标准 自评得分

二、合规、风险、内控管理 25

7 是否设立合规风险内控委员会或类似机构并明确其职责，定期召开会议，研究讨论合规管理重点工作，审议合规管理制度 3 未设立合规、风险、内控委员会的，扣1分；设立委员会但未明确其职责的，扣1分；未定期召开会议研究讨论合规管理重点工作、审议合规管理制度的，扣1分。

8 是否明确合规、风险、内控职能科室或设置专门的岗位，配备与企业经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规、风险、内控管理员 2 未明确合规、风险、内控职能科室或未设置专门岗位的，扣1分；未配备与企业经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规、风险、内控管理员，或未在岗位职责清单等文件中明确其任职条件及职责的，扣1分。

9 是否明确业务主管部门的合规、风险、内控管理职责，设置合规、风险、内控管理人员，并切实履行相关职责 3 未明确业务主管部门合规、风险、内控管理职责的，扣1分；未设置合规、风险、内控管理人员的，扣1分；业务主管部门未切实履行合规、风险、内控管理职责的，扣1分。

10 是否针对重点领域、重点业务制定合规管理具体制度及操作指引 2 未针对重点领域、重点业务制定合规管理具体制度及操作指引的，扣2分。

11 是否建立风险监测预警机制，对具有典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险发布提示或预警 2 未建