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依法合规治企综合监督迎检准备

根据2025年依法合规治企综合监督实施方案，集团检查组进驻公司开展监督检查工作。为确保迎检工作质量，请各单位按照依法合规治企综合监督检查手册和评价指标对依法合规相关工作全面开展自查自评。

一、检查内容

（一）领导责任和工作组织

重点关注党委发挥把方向、管大局、保落实领导作用，将依法合规治企纳入全局工作统筹谋划情况，主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责，法治建设领导小组设置及运行情况，总法律顾问（首席合规官）、专职法律人员配备及履职情况，涉法事项审议决策情况，考核机制建设情况，法治学习宣贯情况等。

（二）合规、风险、内控管理

1.风险识别与评估情况。重点关注重大经营风险评估的组织情况，合规审查和专项风险评估情况，风险监测预警情况等。

2.风险应对处置情况。重点关注重大经营风险管控措施落地与跟踪情况，重点领域关键环节控制措施执行情况，风险事件报告及处置情况等。

3.重点业务领域风险管控情况。锚定国务院国资委关于穿透式监管目标要求，聚焦巡视、审计关注重点及突出问题，评估投资、财务、资金、购销、金融、境外佣金、反垄断等重点领域和海外合规风险等重点风险管控情况。

4.信息系统控制有效性。重点关注业务数据基础完备性，数据实时采集能力，跨系统数据一致性和数据全级次穿透性，现有业务数据在风险识别预警方面的实际利用率等。

（三）制度流程管