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依法合规治企综合监督检查手册

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（一）领导责任和工作组织情况 3

（二）合规、风险、内控管理体系建设情况 8

1.风险识别与评估情况 8

2.风险应对处置情况 11

3.重点业务领域风险防控情况 13

4.信息系统控制有效性 26

（三）制度流程体系建设情况 27

（四）法律保障支持情况 29

1.合同管理情况 29

2.纠纷案件管理情况 68

3.商事行政业务管理情况 76

（一）领导责任和工作组织情况

序号

要素

具体内容

检查要点

查阅资料

检查依据参考

1

组织领导体制机制建设及履职情况

党委、董事会和经理层职责履行情况

1.是否明确党委、董事会（执行董事）和经理层依法合规治企职责，是否明确企业主要领导人员为依法合规治企工作第一责任人，主要负责人是否落实重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办要求。

2.党委是否切实发挥把方向、管大局、保落实领导作用，推动依法合规治企要求在本企业得到严格遵循和落实；依法合规治企重要事项是否纳入党委前置研究讨论事项清单。

3.是否召开企业依法合规治企工作会议，党委会和主要负责人是否定期研究部署依法合规治企工作，及时研究解决有关重大问题。

4.党委中心组是否开展法治专题学习或合规专题