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依法合规治企综合监督检查手册

（一）领导责任和工作组织情况3

（二）合规、风险、内控管理体系建设情况8

1.风险识别与评估情况8

2.风险应对处置情况11

3.重点业务领域风险防控情况13

4.信息系统控制有效性26

（三）制度流程体系建设情况27

（四）法律保障支持情况29

1.合同管理情况29

2.纠纷案件管理情况68

3.商事行政业务管理情况76

（一）领导责任和工作组织情况

序号要素具体内容检查要点查阅资料检查依据参考

1.是否明确党委、董事会（执行董事）和经理层依法合规治企职责，是否明确企业主要领导

人员为依法合规治企工作第一责任人，主要负责人是否落实重要工作亲自部署、重大问题亲自

过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办要求。