私募基金托管人遴选制度流程.docxVIP

私募基金托管人遴选制度流程

第一条为规范私募基金托管人遴选与持续管理工作，确保托管机构具备充分履职能力，保障基金财产独立、安全、运营高效，维护基金投资者合法权益，公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，结合公司内部治理要求及业务实际，制定本制度。本制度适用于公司作为管理人发行的各类私募基金产品，包括契约型、合伙型以及其他组织形式产品的托管人遴选、确定、签约、日常监督、评价及退出工作。公司子公司发行基金产品且拟由公司统筹选定托管人的，也适用本制度。

第二条公司开展托管人遴选工作遵循五项原则：其一，合法合规原则，托管人选定、签约及运行全过程必须符合监管规范及自律规则，不得因遴选工作导致基金运作产生合规瑕疵。其二，独立客观原则，参与遴选的人员应当保持审慎态度，依据可核实、可验证的客观材料和现场调查情况做出判断，不受任何来自非业务层面的因素干扰。其三，充分竞争原则，除非存在法律法规限制或者拟托管资产具有无法克服的特殊性，候选托管机构数量不得少于三家，以保证充分的对比空间和选择余地。其四，专业匹配原则，应当结合拟发行基金的具体资产类型、预计规模、投资策略、运营复杂度选择最适合的托管机构，避免简单以机构排名或品牌声誉代替实质能力评估。其五，权责对等原则，托管合同应当清晰界定双方权利义务，对托管人的失职行为设定明确的违约追责与赔偿机制，同时合理