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国内私募基金内部风险控制管理制度

第一条为健全私募基金（含有限合伙型、公司型及契约型）内部风险控制体系，保障基金财产安全与投资人合法权益，促进基金管理人合规稳健运营，依据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》及自律规则，制定本制度。

第二条本制度适用于基金管理人全体工作人员、各业务部门、分支机构及基金投资运作的全流程、全环节、全岗位，涵盖募集、投资、研究、交易、运营、信息披露及投资者服务等各项业务活动。

第三条本制度所称风险控制，是指基金管理人通过设立组织架构、制定制度流程、利用技术工具，对经营管理和基金运作中可能面临的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等进行识别、评估、监测、应对与报告的动态管理过程。

第四条风险控制遵循全面性、独立性、审慎性、及时性、有效性原则。全面性要求风控覆盖所有业务与岗位；独立性要求风险控制部门及人员独立于业务执行部门；审慎性要求在业务决策中优先考虑风险敞口可控；及时性要求风险隐患须在第一时间被发现并处理；有效性要求风控措施必须可执行、可检查、可问责。

第五条基金管理人法定代表人对风险控制承担最终责任。总经理负责组织落实风险控制制度，各部门负责人对本部门业务风险承担直接管理责任。设立独立的风险控制部门，配备不少于两名专职风险控制人员，风控人员不得兼任投资经理、交易员或