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私募股权基金管理人CRS零申报尽调报告模板

一、受查主体基本信息核实

本项核实工作围绕受查私募股权投资管理人的工商登记、协会登记及实际经营情况展开。核查人员调取了管理人最新营业执照、公司章程、股东会决议文件、私募基金管理人登记公示信息及中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）备份数据，对以下核心要素进行逐项比对：

（一）主体身份信息。受查管理人统一社会信用代码、企业类型、成立日期、营业期限、注册资本及实缴资本与工商登记信息一致。管理人的注册地址与实际经营地址存在不一致情形，注册地址为某市某区某街道某大厦第某层，实际经营地址为某市某区某产业园某号楼某单元。该等不一致情形已在AMBERS系统中填报说明，且不影响CRS申报义务的履行。管理人分支机构情况为零，无境外分支机构。

（二）实际控制人与受益所有人。管理人实际控制人通过多层持股架构实现控制，最终自然人股东共某名，穿透后持股比例分别为百分之某、百分之某、百分之某。受益所有人认定符合《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（国家税务总局、财政部、中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会联合公告2017年第14号，以下简称“14号文”）第十三条之规定。

（三）人员配置与展业情况。管理人现有全职员工某名，其中某名具备基金从业资格。高管团队设总经理、合规风控