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企业风险分级办法

第一章总则

第一条目的依据

为建立常态化、全链条的风险识别、评估、分级、管控机制，精准防控各类风险隐患，有效遏制一般及以上生产安全、经营合规、财务损失等事件发生，保障企业生产经营活动稳定运行，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中央企业合规管理办法》及行业监管要求，结合企业实际运营特点，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于集团总部及下属全资、控股子公司，实际控制的参股公司参照执行。覆盖企业全业务领域、全作业场景、全管理流程，包括但不限于生产运营、市场拓展、财务管理、人力资源、信息数据、合规法务、公共关系等所有业务模块。

第三条基本原则

1.风险全覆原则：无死角覆盖所有业务环节、所有岗位、所有人员，确保风险识别不遗漏、评估不偏差、管控无盲区。

2.分级管控原则：按照风险等级匹配对应管控责任主体，实现“低风险部门自控、中风险子公司管控、高风险集团统筹”的层级化管理体系。

3.动态调整原则：风险等级每季度复核1次，发生重大业务调整、法律法规更新、事故事件后7个工作日内完成重新评估，确保风险分级与实际情况一致。

4.实用可操作原则：所有分级标准、管控措施与企业现有管理体系深度融合，避免脱离实际的流程设计，确保各级人员可快速落地执行。

第二章组织职责

第四条集团风险管理委员会

作为企业风险管控最高决策机构，由集团总经理担任