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2026年检视整改问题台账动态更新销号管理工作方案

一、总体要求与工作目标

问题台账不仅是合规记录的载体，更是驱动管理漏洞修复的导航仪，必须跳出为整改而整改的机械执行逻辑，将其作为提升组织韧性的核心工具。

本方案旨在打破过去问题发现靠纸面、整改进度靠催问、销号结案靠感觉的粗放模式，建立以量化定责、时限倒逼、穿透验收为核心的闭环机制。2026年度具体考核指标如下：

?按期整改结案率必须达到95%以上（按期结案数/应结案数）。

?逾期未结案率必须控制在3%以内。

?A类重大风险问题100%完成现场复核，严禁仅通过书面材料销号。

?同一类问题在同一部门6个月内重复发生次数必须下降80%。

二、组织架构与职责边界

台账动态管理涉及跨部门博弈，职责边界的清晰度直接决定了整改推进的阻力大小，模糊地带往往是推诿扯皮的温床。

2.1组织层级设置

?整改领导小组：由分管副总裁担任组长，全面统筹资源调配与重大争议裁决。

?台账管理办公室（设在企管部）：设专职台账管理员1名，负责系统数据维护、催办预警、初审组织及通报起草。

?责任主体部门：部门负责人为整改第一责任人，必须指定1名整改专员对接日常数据更新。

?监督复核部门（内审与合规部）：负责销号实质性复核与反舞弊抽查。

2.2职责分工明细

角色

核心职责

禁止行为

台账管理员

每日巡检系统，收集初审材料