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2026证券合规试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.证券公司合规管理的核心目标是？

A.实现盈利最大化

B.防范合规风险

C.扩大业务规模

D.减少监管沟通

2.证券公司合规负责人的聘任主体是？

A.董事会

B.监事会

C.总经理

D.股东会

3.下列属于证券法意义上内幕信息的是？

A.公司已公开的第三季度报告

B.公司尚未公开的重大资产重组方案

C.公司已披露的分红预案

D.公司已公告的高管变动信息

4.投资者适当性管理的第一责任主体是？

A.投资者本人

B.证券公司

C.监管机构

D.行业协会

5.根据2024年修订的《反洗钱法》，金融机构应当保存的客户身份资料、交易记录，自业务关系结束或者交易结束之日起至少保存多少年？

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

6.上市公司信息披露的第一责任主体是？

A.上市公司

B.保荐机构

C.会计师事务所

D.实际控制人

7.证券从业人员的下列行为中，符合合规要求的是？

A.私下接受客户委托买卖证券

B.向客户承诺保本保收益

C.按规定报备本人证券投资情况

D.向亲友泄露客户交易信息

8.证券公司关联交易应当遵循的原则不包括？

A.公平

B.公允

C.公开

D.公正

9.证券公司保荐业务中，对尽职调查工作承担首要责任