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2026年证券从业资格考试金融法律法规专项训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共40小题，每小题1分，共40分。每小题只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填入答题卡相应位置。）

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行注册制的核心在于（）。

A.发行人符合法定条件

B.发行人提交符合要求的注册文件

C.证监会实质审查发行人的发行申请

D.发行人承诺信息披露的真实、准确、完整

2.证券公司为客户办理融资融券业务，不得将客户委托资金用于（）。

A.买卖证券

B.从事证券承销业务

C.担保融资

D.证券投资咨询

3.下列关于证券公司客户资产保护的表述中，正确的是（）。

A.证券公司可以非法挪用客户的交易结算资金

B.客户资产应当与证券公司自有资产严格分离

C.客户的证券资产可以作为证券公司向第三方借款的担保物

D.证券公司破产时，客户资产不属于破产财产

4.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司董事会成员人数不能少于（）。

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

5.证券市场中，禁止任何人未经授权动用他人账户进行证券交易