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2026年证券机构业务考试题库及答案

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.证券公司机构业务的核心服务对象是（）。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.高净值自然人客户

D.上市公司控股股东

2.我国证券公司机构业务的法定监管主体是（）。

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.上海、深圳证券交易所

3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下属于法定专业机构投资者的是（）。

A.最近1年末净资产1500万元的有限责任公司

B.社会保障基金

C.最近3年个人年均收入不低于50万元的自然人

D.净资产800万元的合伙企业

4.证券公司主经纪商（PB）业务的核心服务对象是（）。

A.公募基金管理公司

B.私募基金管理人

C.保险资产管理公司

D.上市公司

5.证券投资基金托管业务的核心基础职责是（）。

A.资产保管

B.投资运作

C.产品募集

D.研究咨询

6.证券公司为机构客户提供的大宗交易服务，其申报类型不包括（）。

A.协议成交

B.盘后定价成交

C.竞价成交

D.询价成交

7.根据适当性管理要求，证券公司向机构投资者销售产品或提供服务前，应当履行的首要义务是（）。

A.推荐高收益产品

B.了解客户情况

C.签署服务协议

D.收取服务