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投资顾问绩效与客户关系管理评估表

考核维度

考核指标

目标值

权重

自评得分

上级评分

加权得分

考核周期

投资业绩

一揽子产品年化收益率

根据实际完成率细化评分，如低于市场平均则扣分；高于平均则加分成预期目标的比例予以奖励；超额完成部分需明确额外加分标准。

40%

投资业绩

新增客户投资金额占比

按比例评分，不足60%则每低5%扣2分，超过60%且不超过70%则得基础分，70%以上部分按一定比例加分。

40%

投资业绩

客户留存率

超出目标部分每1%加1分（上限10分），高于75%则封顶；流失率高于20%后每增加5%扣3分。

40%

投资业绩

超额收益贡献

通过与团队平均对比评分，直接完成目标的得基础分，未达标则按比例扣分，超额完成按超额幅度加分成。

40%

投资业绩

产品销售完成率

按百分比评分，超过90%获得满分；低于90%部分每低1%扣1分。

40%

客户服务

日常沟通响应及时性

满分为5分，每次未在15分钟内响应扣1分，扣至最低0分；额外响应速度越快则可酌情加分。

25%

客户服务

客户满意度调研

未达标则按实际分数百分比评分，4.0-4.5分对应权重85%-100%；超过4.5分后可加分成。

25%

客户服务

增值服务提供

按次数评分，每月不足1次扣2分，满额外服务次数可加分（一次加1分）。

25%

客户服务

投诉处理能力

若未一次性解决则每次加1分过程