020_证券案例：券商投研知识库助手，研报公告RAG项目，版本管控与合规留痕案例.docxVIP

?#FDE驻场券商投研大模型应用项目复盘报告

项目代号：ProjectInsight(代号：洞察)项目周期：2023.10-2024.06(9个月)主导模式：ForwardDeployedEngineer(FDE)深度驻场涉及部门：信息技术部、研究所、合规风控部

1.项目背景与核心痛点

1.1业务背景证券行业研究所面临“数据爆炸”与“合规收紧”的双重压力。每日需处理数千份公告、研报及新闻，传统人工检索效率低下，且合规审计对输出内容的溯源性要求日益严格。

1.2核心痛点1.信息过载：海量非结构化数据（PDF、Word、Excel），传统关键词检索召回率低。2.合规红线：监管要求所有AI生成内容必须“言之有据”，严禁无来源的结论，否则面临合规风险。3.知识陈旧：历史研报版本繁多，旧观点与最新观点混淆，缺乏版本管理。4.幻觉风险：通用大模型在金融场景下容易出现数据编造（Hallucination），一旦误导投资决策后果严重。

2.组织模式：FDE驻场协同机制

本项目采用FDE(ForwardDeployedEngineer)模式，打破传统“提需求-开发-交付”的链路，实现“开发-业务”零距离。

2.1团队构成*FDE工程师(3人)：驻场券商，负责模型微调、RAG链路搭建、P