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2026证券法律法规考试题型及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

2.证券投资者保护基金的来源不包括（）。

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

D.基金公司缴纳的管理费

3.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外接受客户委托

D.诱导客户进行不必要的证券买卖

4.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

5.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。

A.10万元以上20万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.30万元以上50万元以下

D.50万元以上100万元以下

6.单个集