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2026企业合规管理体系建设落地操作课后必考题库和答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理工作的第一责任人是（）。

A.首席合规官

B.合规管理委员会主任

C.企业主要负责人

D.总法律顾问

答案C

2.下列哪项属于合规管理体系建设启动阶段的重点工作？（）

A.开展全面合规风险识别评估

B.直接编制合规管理制度汇编

C.聘请外部律师出具合规审查意见

D.对违规人员开展责任追究

答案A

3.企业合规风险识别的核心依据是（）。

A.同业企业的合规风险清单

B.企业所处行业的最佳实践

C.合规义务清单与业务活动清单

D.监管部门的年度检查计划

答案C

4.根据国资委相关规定，中央企业应当设立（），作为合规管理工作的专门负责人。

A.合规专员

B.首席合规官

C.合规管理牵头部门负责人

D.纪委书记

答案B

5.合规审查的核心要求是（）。

A.事后评估审查

B.嵌入经营管理流程，作为必经环节

C.由业务部门自行开展

D.仅对重大合同进行审查

答案B

6.合规管理三道防线中，第二道防线是（）。

A.业务部门

B.合规管理牵头部门

C.纪检监察和审计部门

D.董事会

答案B

7.ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》发布于（）。

A.2