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交通企业内部控制建设自查整改报告

一、自查工作总体开展情况

本次内控自查是落实交通运输行业监管要求、覆盖全业务链条、直面管理漏洞的系统性风险排查，而非走过场的形式性检查。本次自查覆盖集团本部及下属12家子分公司，涵盖道路客运、货运物流、交通工程建设、高速公路运营、城市公交出行5大核心业务板块，排查时间范围为2023年1月1日至2024年6月30日的所有经营管理活动。

1.组织架构：成立由集团党委书记、董事长任组长，总经理、纪委书记、总会计师任副组长，各业务部门负责人为成员的内控自查工作组，工作组办公室设在审计风控部，配备专职核查人员8名，外聘第三方会计师事务所内控专家3名全程参与，确保自查结果独立客观。

2.自查依据：严格对照《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》《交通运输部关于加强交通运输企业内部控制建设的指导意见》《中华人民共和国安全生产法》、集团《内控管理手册（2022版）》开展核查，不随意降低判定标准。

3.核查方法：采用“资料核验+现场访谈+穿行测试+风险溯源”四步法，累计抽查会计凭证2176份、经营及工程类合同432份、项目档案127个，访谈一线及管理岗位人员294名，对32项核心业务流程开展全环节穿行测试，累计覆盖关键风险点147个。

二、自查发现的核心问题清单

本次自查坚持“不遮丑、不回避、不护短”原则，累计识别有效内控缺陷42项，其中重大缺陷3项、