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基金投资顾问试点检验规范

第一章总则

第一条为规范公开募集证券投资基金投资顾问（以下简称基金投顾）试点机构的业务活动，保护投资者合法权益，促进基金投顾业务规范健康发展，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金投资顾问服务管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）等法律法规，制定本规范。

第二条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构批准开展基金投顾业务试点的机构，应当按照本规范要求接受检验，确保业务开展符合法律法规、监管规定和自律规则要求。

第三条基金投顾试点检验应当遵循依法合规、客观公正、保护投资者合法权益的原则，检验内容包括业务资质、内控制度、业务流程、人员管理、技术系统、投资者适当性管理、合规风控、客户服务等方面。

第二章业务资质检验

第四条试点机构应当具备《暂行规定》要求的各项业务资质，提交的申请材料应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。检验要点包括：（一）公司治理结构健全，股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责清晰，运作规范，最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，最近1年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取重大行政监管措施。（二）具有与基金投顾业务相适应的净资产，财务状况良好，风险控制指标符合监管要求，能够覆盖业务运营可能产生的各类风险。（三）已建立独立的基金投顾业务部门，配备充足的专业人员