基金投资顾问业务检验规范.docVIP

基金投资顾问业务检验规范

第一章总则

第一条为规范公开募集证券投资基金投资顾问业务检验工作，保护投资者合法权益，促进基金投资顾问业务健康有序发展，根据《证券投资基金法》《证券投资顾问业务暂行规定》《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理暂行规定》等法律法规、监管规定，制定本规范。第二条本规范适用于在中华人民共和国境内依法开展基金投资顾问业务的机构及其从业人员，以及监管部门、自律组织对基金投资顾问业务实施的检验活动。第三条基金投资顾问业务检验应当遵循独立、客观、公正、审慎的原则，坚持以投资者利益为核心，以合规运营为底线，以服务质量为导向，全面覆盖业务各个环节，切实防范业务风险，提升业务规范性和专业性。第四条开展基金投资顾问业务检验工作，应当以法律法规、监管规定、自律规则为依据，结合业务实际运行情况，兼顾行业发展规律和投资者合理需求，既要严格把控合规风险，也要避免过度限制业务创新发展。

第二章检验主体与职责

第五条中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对基金投资顾问业务检验工作实施监督管理，制定检验工作规则，指导自律组织开展相关检验工作，对基金投资顾问机构的业务运行情况进行定期或不定期检验，依法对违法违规行为采取监管措施或者实施行政处罚。第六条中国证券投资基金业协会等自律组织根据法律法规和监管规定，制定基金投资顾问业务自律检验规则和操作指引，组织开展行业自律检验，对会员的