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基金业监管检验规范

第一章总则

第一条为规范基金业监管检验工作，提升监管效能，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进基金行业健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金监管管理办法》等法律法规，制定本规范。

第二条本规范所称基金业监管检验，是指证券监督管理机构（以下简称监管机构）及其派出机构依照法定职责和程序，对基金管理人、基金托管人、基金服务机构（包括基金销售机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构等，下同）及其从业人员的执业行为合规性、风险管理有效性、内部控制健全性等进行检查、验证、评估、处置的监管活动。

第三条监管检验工作应当遵循依法合规、客观公正、公开透明、协同高效、风险导向的原则，确保检验结果真实准确，检验处置措施恰当合理。

第四条监管机构负责统筹全国基金业监管检验工作，制定监管检验政策、标准和年度计划，组织开展全国性、跨区域重大监管检验任务，指导派出机构开展日常监管检验工作。派出机构按照属地监管原则，负责本辖区内基金相关机构的日常监管检验工作，落实上级监管机构部署的专项检验任务。

第二章监管检验的对象与内容

第五条监管检验的对象包括：（一）公开募集证券投资基金管理人、基金托管人；（二）私募证券投资基金管理人、私募股权投资基金管理人、创业投资基金管理人等私募基金管理人；（三）