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银行业务自查及整改报告

项目

内容

报告单位

XX银行XX分行/支行

自查期间

20XX年X月X日至20XX年X月X日

报告编制人

合规部张某某（138******）

报告审核人

分管副行长李某某

报告日期

20XX年X月X日

一、自查工作组织与实施

1.1自查目的与依据

本次自查以「发现问题—整改问题—验证闭环」为主线，覆盖自查期内全部关键业务条线。自查依据包括：《中华人民共和国商业银行法》《银行保险机构合规管理办法》《商业银行内部控制指引》以及本行《内部控制手册（2024版）》《操作风险管理暂行办法》。自查结论将作为向总行合规部报送季度合规报告的数据来源，并作为对相关责任人绩效考核扣分的直接依据。

1.2自查组织架构与分工

成立支行级自查工作组，组长由行长担任，副组长由分管合规副行长担任，成员及分工如下：

小组

组长

成员

责任范围

产出物

综合协调组

分管合规副行长

合规部2人

制定方案、汇总数据、进度督办

自查方案、汇总表

信贷自查组

风险部经理

客户经理骨干3人

授信、贷后、担保业务

信贷自查底稿

运营自查组

运营部经理

网点主管2人

柜面、账户、现金、印章凭证

运营自查底稿

财会自查组

财务部经理

财务骨干2人

费用报销、固定资产、税务

财会自查底稿

消保与信息科技自查组

办公室主任

科技专员1人、消