2025年安宁《证券从业资格证》专业培训试卷.docxVIP

2025年安宁《证券从业资格证》专业培训试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券业从业人员的下列行为中，符合《证券业从业人员执业行为准则（试行）》规定的是（）。

A.利用工作之便，向特定客户泄露可影响证券价格的非公开信息

B.在证券研究报告或营销材料中引用未公开的重大信息

C.按照所属机构规定，对内幕信息进行必要的保密管理

D.未经批准，以个人名义推荐特定证券产品

2.根据《证券法》，下列关于证券公司注册资本的表述，正确的是（）。

A.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以低于人民币5000万元的注册资本设立

B.经营证券承销和保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元

C.经营证券经纪业务的，注册资本不得低于人民币2000万元

D.注册资本数额以人民币计算，可以是分期缴纳

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的（）等信息。

A.证券账户及资金账户信息

B.信用状况及关联关系

C.从事证券投资的经验和风险承受能力

D.以上都是

4.下列关于内幕信息的说法，错误的是