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证券期货市场监管与执法手册

1.第一章市场监管基础与法律法规

1.1市场监管概述

1.2监管机构与职责

1.3法律法规体系

1.4监管执法流程

1.5监管风险与应对措施

2.第二章证券市场监管

2.1证券市场基本制度

2.2证券发行人监管

2.3证券中介机构监管

2.4证券投资者保护

2.5证券市场异常交易监管

3.第三章资产管理市场监管

3.1资产管理产品的分类

3.2资产管理机构监管

3.3资产管理市场风险控制

3.4资产管理行业自律管理

3.5资产管理市场执法重点

4.第四章期货市场监管

4.1期货市场基本制度

4.2期货交易所监管

4.3期货经纪机构监管

4.4期货市场风险控制

4.5期货市场执法重点

5.第五章证券与期货市场监管协作机制

5.1监管信息共享机制

5.2共同执法与联合调查

5.3监管结果互认与协调

5.4监管人员交流机制

5.5监管协作典型案例

6.第六章监管执法程序与实务

6.1监管执法程序规范