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2026证券合规考试题及答案

一、单项选择题（每题0.5分，共20分）

1.根据《证券法》，证券公司合规负责人发现违法违规行为后，应当及时向（）报告。

A.公司董事会

B.公司监事会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

答案：C

解析：合规负责人发现违法违规行为的，应当及时向国务院证券监督管理机构报告，这是其法定职责。

2.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：A

解析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，仅从事证券经纪业务的证券公司，净资本不得低于2000万元。

3.根据《证券法》，证券的代销、包销期限最长不得超过（）。

A.60日

B.90日

C.120日

D.180日

答案：B

4.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人持有上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当履行报告、公告义务。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案：B

解析：达到5%时应在事实发生之日起3日内报告并公告，此即举牌规则。

5.上市公司董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东，将其持有的公司股票在买入后6个月内卖出，由此所得收益归（）所有。

A.本人

B.公司

C.全体股东

D.国