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金融业投资顾问业绩与风险控制绩效评定表

姓名：部门：岗位：考评日期：

评价因素

对评价期间工作成绩的评价要点

评价尺度

优

良

中

可

差

投资组合收益

根据客户投资组合的实际年化收益率进行评定，收益越高评分越高。

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12

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8

6

客户满意度

通过客户满意度调查了解客户对投资顾问服务的满意程度，评分越高表示客户满意度越高。

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新客户获取

根据实际新增客户数量与年度目标的比例进行评定，数量越多评分越高。

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产品销售

根据销售的产品类型和金额完成年度销售目标的程度进行评定。

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投资组合规模

根据管理的投资组合规模与年度目标的比例进行评定，规模越大评分越高。

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市场趋势分析

根据市场趋势分析的准确率进行评定，准确率越高评分越高。

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投资策略合理性

根据投资策略的合理性和有效性进行评定。

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宏观经济分析

根据对宏观经济趋势的预测准确率进行评定。

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行业分析

根据行业分析报告的质量和深度进行评定。

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风险预警

根据风险预警的准确率和及时性进行评定。

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