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市场监管行政处罚案卷评查指引

一、总则与评查原则

案卷评查不是挑字眼的形式审查，而是对行政权力运行全过程的合规性体检。评查人员必须通过书面材料倒推执法行为是否经得起行政复议和行政诉讼的检验。

1.1评查目的与依据

本指引旨在统一市场监管行政处罚案卷的评查标准，规范行政执法行为，防范执法风险。评查工作必须严格依据《中华人民共和国行政处罚法》《市场监督管理行政处罚程序规定》及配套法律法规开展。

1.2评查范围与周期

评查对象为已办结的普通程序行政处罚案卷。各办案机构必须在案件结案后30个工作日内将案卷整理归档。市/区市场监督管理局必须每半年组织一次全面案卷评查，抽查比例不得低于当期结案总数的20%；遇重大专项行动或行政复议被撤销案件，必须在结案或收到复议决定书后15个工作日内开展专项评查。

1.3评查标准分级

案卷问题按严重程度分为三级，评查人员必须严格对照判定，严禁主观拔高或降级：

?合格：认定事实清楚，证据确凿，适用依据准确，程序合法，文书规范。仅在文书排版、错别字等非实质性环节存在微小瑕疵，不影响案件定性与处理的，视为合格。

?瑕疵：存在程序轻微违法或文书制作不规范，但未对当事人实体权利造成实质影响，未导致行政处罚决定被撤销或确认违法的。必须在评查反馈发出后10个工作日内完成补正或出具书面说明。

?不合格：主体不适格、事实不清、证据不足、适用依据错误、严