2026年证券发行与承销资格考试《承销管理》试卷.docVIP

2026年证券发行与承销资格考试《承销管理》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.承销商在承销证券时，应当遵循的基本原则是（）。

A.利润最大化原则

B.客户利益优先原则

C.公开、公平、公正原则

D.合法合规原则

2.在承销过程中，承销商对发行人的信息披露负有主要责任，以下哪项不属于其责任范围？（）

A.确保信息披露的真实性

B.确保信息披露的完整性

C.确保信息披露的及时性

D.确保信息披露的保密性

3.承销团成员在承销过程中应当遵循的道德规范不包括（）。

A.不得泄露发行人未公开的信息

B.不得进行虚假或误导性的宣传

C.不得私下达成利益分成协议

D.可以为了提高承销额度而夸大宣传

4.在证券承销过程中，承销商与发行人签订的承销协议中，最重要的条款是（）。

A.承销费用条款

B.违约责任条款

C.信息披露条款

D.争议解决条款

5.对于首次公开发行股票（IPO），承销商在承销过程中应当重点关注的风险是（）。

A.市场风险

B.违约风险

C.操作风险

D.法律风险

6.在承销过程中，承销商对投资者的责任不包括（）。

A.提供准确的投