（共10页PPT）新三板挂牌公司定向发行攻略图.pptVIP

挂牌公司定向发行的内容及流程新三板府整理什么是新三板定向发行？新三板定向发行，又称新三板定向增资，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为公司的董监高、核心员工公司股东符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织新三板定向发行的特定对象新三板定向发行融资的6大特点一次核准，分期发行；按需发行，小额多次挂牌前后及挂牌同时都可发行，多次发行无间隔，发行后再备案挂牌公司符合条件，小额豁免审批定向发行新增的股份不设立锁定期投资者可与公司协商谈判确定发行价格属于非公开发行，针对特定投资者，不超过35人21豁免核准：根据规定，股票定向发行后股东不超200人的，证监会豁免核准需要核准：1、发行后，导致股东累计超200人；2、股东人数原本超200人新三板定增豁免/需要核准的情形新三板挂牌公司股票发行流程1确定发行对象，签订认购协议2345董事会作出决议，提交股东大会通过证监会审核并批准发行披露发行情况报告书新三板公司挂牌同时定增的好处增强挂牌企业融资的效率1为公司债、可转债及中小企业私募债等融资工具预留了空间2