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证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题及答案

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证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.下列关于证券公司主要业务的表述，正确的是：

A.证券承销与保荐业务是指证券公司代理发行人发行证券的行为

B.证券自营业务是指证券公司以自有资金进行证券投资的行为

C.证券资产管理业务是指证券公司为客户管理资产的行为

D.证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供投资建议的行为

参考答案：B

2.下列关于首次公开发行股票（IPO）的表述，正确的是：

A.IPO是指上市公司首次向社会公众发行股票的行为

B.IPO是指非上市公司首次向社会公众发行股票的行为

C.IPO是指上市公司增发股票的行为

D.IPO是指非上市公司增发股票的行为

参考答案：B

3.下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是：

A.证券公司内部控制制度是指证券公司内部各部门之间的协调机制

B.证券公司内部控制制度是指证券公司内部的风险管理机制

C.证券公司内部控制制度是指证券公司内部的审计监督机制

D.证券公司内部控制制度是指证券公司内部的员工培训机制

参考答案：B