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公司内控体系建设工作职责

一、内控体系建设牵头部门（运营管理部）核心工作职责

1.内控体系顶层设计与规划制定

1.依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、行业监管要求，结合公司3-5年战略发展目标，牵头编制内控体系建设中长期规划，明确各阶段建设目标、核心任务、资源投入标准与时间节点，其中一级流程建设完成率首年需达到100%、二级流程完成率不低于90%、三级流程完成率不低于80%，三年实现全业务流程内控覆盖。

2.组织制定年度内控建设工作计划，细化年度重点建设领域（如当年新拓展业务、高风险业务、监管重点关注领域）、专项建设项目（如资金内控专项、采购内控专项）、责任部门、交付成果与考核标准