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岗位合规绩效评定表

姓名：部门：岗位：考评日期：

评价因素

对评价期间工作成绩的评价要点

评价尺度

优

良

中

可

差

政策法规掌握程度

通过培训考核、内部测试和文件查阅，评估对合规政策及法规的理解和应用能力。

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合规操作规范性

检查操作记录、审批流程及合规检查结果，确保所有业务活动符合合规要求。

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合规意识主动性

通过日常工作观察、合规案例报告和参与活动的记录评估员工的风险意识和主动性。

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合规信息传递准确性

检查沟通记录、培训资料以及员工反馈，确保信息流通清晰有效。

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合规培训参与度

根据出勤率、培训反馈和参与表现进行打分，评估员工对合规学习的态度。

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日常合规检查完成率

根据检查任务的完成情况、报告提交及时性和准确性进行评分。

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合规问题整改及时性

评估问题整改周期和闭环管理情况，确保问题有效解决。

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风险预警机制执行情况

根据预警机制的运行情况、实际风险规避效果及员工反馈综合评分。

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合规事件处理质量

根据事件处理时效性、合规措施是否到位及结果评价给予分数。