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2025-2026年证券从业资格考试基础科目练习题与解析

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，按照规定必须取得相应的业务资格。根据《证券法》及相关规定，以下关于证券公司业务资格的表述中，正确的是（）。

A.任何证券公司只要满足注册资本最低限额即可申请经营证券承销与保荐业务

B.经营证券承销与保荐业务的证券公司必须具备中国证监会规定的风险控制指标

C.证券公司申请经营证券承销与保荐业务不需要经过中国证监会的核准

D.经营证券承销与保荐业务的证券公司可以同时经营证券经纪业务而不受其他限制

【答案】B

【解析】根据《证券法》第一百二十九条及中国证监会相关规定，证券公司经营证券承销与保荐业务必须具备中国证监会规定的各项业务资格条件，其中风险控制指标是重要考核内容之一。选项A错误，因为除了注册资本，还需要满足人员、治理结构、内部控制等多方面要求。选项C错误，证券公司申请该项业务必须经过中国证监会的核准。选项D错误，经营证券承销与保荐业务的证券公司在风险控制、内部控制等方面有更严格的要求，不能随意兼营其他业务。本题考查证券公司业务资格的核心要求，特别是风险控制指标的重要性。

2.在证券发行过程中，承销商