风险登记册的版本控制：谁可以改、改了什么、为什么改.docx

风险登记册的版本控制

谁可以改、改了什么、为什么改

季度审计前，审计员指着变更日志里三行没有审批单号的修改记录，问这三处字段口径为什么改、谁批准的、改错能不能退回上一版。

倒查从表1开始。表1按文件打开顺序排列，第一行先筛审批单号空白的变更记录。

表1变更记录倒查判定表

检查点

打开哪个文件

看哪一列

什么算通过

不通过先做什么

变更记录行

风险登记册_变更日志.xlsx

审批单号列

每行有AP-2026-0xx编号，审批日期不晚于变更日期加2个工作日

冻结该行，回退到上一版本快照

审批记录

审批记录表.xlsx

变更编号列

按CHG-2026-017能查到AP-2026-044

补审批单或