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2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规预测卷含答案

一、单选题（每题1分，共20分）

1.下列关于证券公司的说法，错误的是（）。

A.证券公司可以经营证券承销与保荐业务

B.证券公司必须经过中国证监会批准才能设立

C.证券公司可以非法吸收公众存款

D.证券公司应当建立健全内部控制制度

【答案】C

【解析】证券公司不可以非法吸收公众存款。

2.证券交易中，禁止任何人直接或者间接非法获利，这体现了证券交易的（）原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.集中

【答案】B

【解析】证券交易中禁止任何人直接或者间接非法获利，这体现了证券交易的公平原则。

3.下列关于证券公司注册资本的说法，错误的是（）。

A.证券公司注册资本应当是实缴资本

B.证券公司注册资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司注册资本必须全部到位

D.证券公司注册资本可以分期缴纳

【答案】D

【解析】证券公司注册资本必须全部到位，不得分期缴纳。

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当（）。

A.事先告知风险

B.确保客户能够承担风险

C.对客户信用状况进行评估

D.以上都是

【答案】D

【解析】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当事先告知风险，确保客户能够承担风险，并对客户信用状况进行评估。

5.证券公司从业人员不得（）。

A.利用职务便利获取利益

B.泄露客户资料

C.收受客户财物

D.以上