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商贸企业内部控制建设自查整改报告

一、自查工作总体概况

本次内控自查是对照《企业内部控制基本规范》《小企业内部控制规范（试行）》及商贸行业“轻资产、高周转、资金/存货密集”的特性开展的全流程风险排查，核心目标是堵住购销、资金、存货环节的跑冒滴漏，而非应付监管要求的形式化工作。

1.自查范围：覆盖202X年1月1日至202X年12月31日的全部经营业务，涉及采购、销售、存货、资金、合同、人力资源6大核心模块，覆盖公司全部8个部门、3个异地仓库，单笔金额50万元以上的业务100%核查，普通业务抽查比例不低于30%。

2.自查组织：成立由总经理任组长，财务总监、业务副总任副组长，各部门主管为成员