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2025年证券从业资格考试试卷及答案

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.根据我国《证券法》的规定，证券公司从事证券承销和保荐业务，应当具备的条件不包括（）。

A.具有健全且运行良好的内部控制机制

B.最近3年未因违法违规行为被行政处罚

C.具有良好的保荐人职业声誉

D.注册资本不低于人民币1亿元

【答案】D

【解析】根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券承销和保荐业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且必须全部为实缴资本；（二）具有健全且运行良好的内部控制机制；（三）建立健全的风险管理与合规管理制度；（四）最近3年未因违法违规行为被行政处罚或者受到市场禁入处理；（五）具有良好的保荐人职业声誉；（六）法律、行政法规规定的其他条件。选项D中“注册资本不低于人民币1亿元”是正确条件，但题目要求选择“不包括”的选项，故正确答案为D。

2.证券公司申请保荐机构资格的，应当具备的条件中，不包括（）。

A.具有20名以上符合《证券法》规定的注册证券分析师

B.具有健全的保荐业务管理制度

C.配备一定数量的保荐代表人

D.最近3年未因重大违法违规行为被处罚

【答案】A

【解析