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2026年合规风险分级管控与合规管理工具与方法培训试卷及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.根据ISO37301标准及通用合规管理原则，合规管理体系的核心基石是？

A.合规风险评估

B.合规方针与组织

C.监督与审核

D.最高管理者的承诺

答案D

解析最高管理者的承诺和领导力是建立、实施、评价和维持合规管理体系的前提，没有自上而下的支持，体系无法有效运行。

2.在合规风险分级管控中，通常使用风险矩阵法来确定风险等级。若某合规事项发生的可能性为“可能（中等）”，一旦发生造成的后果为“严重（较大）”，则该风险通常被评定为？

A.低风险

B.一般风险

C.较大风险

D.重大风险

答案C

解析根据通用的风险矩阵R=

3.合规管理“三道防线”模型中，负责制定合规政策、管理合规风险并在第一线识别风险的主体是？

A.内部审计部门

B.业务及职能部门

C.合规管理部门

D.外部审计机构

答案B

解析第一道防线是业务及职能部门，他们对业务经营和合规管理承担首要责任；第二道防线是合规管理部门；第三道防线是内部审计部门。

4.下列哪项工具主要用于通过结构化的问卷和访谈，由业务部门自我评估其面临的合规风险及控制效果？

A.穿行测试

B.控制自我评估（CSA/RCSA）

C.合规审计

D.头脑风暴法

答案B

解析风险控制自我