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合规培训·PTTITLE银行新员工警示教育培训课件以案为鉴·守住底线·合规立身汇报时间：2026年

合规警示教育课程导览01警钟?长鸣真实案例敲响合规警钟02风险?透视识别岗位风险与违规高发点03规范?指引给出合规操作的行为边界04操守?立身把职业操守内化为行动自觉

01警钟长鸣每一笔违规，都是从一次侥幸开始

合规警示教育老人家的钱，是怎么被转走的作案手法专挑老年客户，借帮忙操作手机银行之机骗走密码，把买理财的钱转入自己账户。两起案件，同一套路案例01兰州某分行·吕某393万余元14名客户数月内受骗，判处有期徒刑十一年案例02中信银行兰州定西路支行·吕云泽393.74万元退赔仅7.54万余元共同点：先博取信任，再借职务便利下手。“客户的密码，永远不该由我们代输。”银行新员工警示教育培训04/26

合规警示教育凭一张复印件，转走千万元漏洞不在人，在流程案例01吉林扶余惠民村镇银行·赵某丽仅凭身份证复印件+伪造签名，完成挂失补单、补卡、大额转账，转走两位储户合计1800万元，涉嫌职务侵占被批捕。案例02中信银行唐山新华道支行·韩某甲七年多挪用两位储户2229.2万元、1418.46万元，靠“拆东墙补西墙”隐瞒，案发时仍有945.87万元未归还。三重防线同时失守授权审批凭证管理资金监控每一道都该拦住，却全部落空。每一