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2026年最新基金公司风险管理模拟题及答案解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题1分，共20分）

1.根据中国证监会发布的相关指引，基金管理人全面风险管理的核心目标是（）。

A.最大化投资回报

B.保障股东利益最大化

C.保障基金资产安全，规范运作，防范和化解风险

D.维持公司经营规模持续增长

2.在风险管理框架中，负责识别、评估、监控和报告风险的是（）。

A.董事会

B.风险管理委员会

C.总经理办公会

D.监事会

3.以下哪种风险属于由市场价格（利率、汇率、股价等）波动引致的风险？（）

A.信用风险

B.操作风险

C.流动性风险

D.市场风险

4.VaR（ValueatRisk）衡量的是在给定置信水平下，投资组合在持有期可能遭受的（）。

A.最大期望损失

B.最小期望收益

C.平均损失金额

D.潜在最大损失金额

5.基金公司为应对极端市场情况而制定的，旨在维持必要业务连续性的计划是（）。

A.内部控制手册

B.应急业务连续性计划（BCP）

C.风险评估报告

D.模型验证报告

6.