全面风险管理咨询项目访谈提纲.docx

全面风险管理咨询项目访谈提纲

1.访谈实施基础规则

1.1访谈对象分层与时长控制

访谈覆盖公司各层级、各条线相关人员，根据访谈对象的岗位职责、信息掌握范围合理设置访谈时长：治理层（董事会成员、监事会成员、经营班子成员）单场访谈时长控制在45-60分钟；中层管理人员（各职能部门、业务条线、下属单位负责人）单场访谈时长控制在60-90分钟；一线执行岗位（关键流程经办人、专职风控/内审/合规岗一线员工、核心技术/生产/销售岗骨干）单场访谈时长控制在30-45分钟；必要时访谈外部关联方（核心合作超过3年的供应商、合作规模前10的客户、连续服务2年以上的外部审计机构、日常监管对接专员），单场访谈时长