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公司合规管理体系建设工作实施方案

为有效防控经营全流程合规风险，保障公司持续健康稳定发展，构建覆盖全业务、全层级、全流程的合规管理体系，切实提升依法经营、规范管理水平，结合公司经营实际，制定本实施方案。

一、总体目标与基本原则

（一）总体目标

按照“一年打基础、两年上台阶、三年创一流”的建设节奏，稳步推进合规管理体系落地：方案实施满1年时，全面建成合规管理组织架构，配齐各级合规管理人员，核心领域合规制度基本健全，合规审查节点全面嵌入核心业务流程，全员合规培训覆盖率达到100%，重大合规风险事件实现零发生；方案实施满2年时，合规管理机制顺畅运行，合规风险识别、预警、处置闭环管理全面形成，重点岗位合规职责嵌入率达到100%，一级业务域合规覆盖率达到100%，合规隐患整改闭环率达到100%，合规管理信息化工具全面上线应用；方案实施满3年时，建成符合ISO37301合规管理体系标准、高度适配公司业务场景的成熟合规管理体系，合规管理创造价值的作用充分显现，合规类纠纷败诉率控制在3%以内，重大行政处罚、刑事追责事件零发生，整体合规管理水平达到行业前列。

（二）基本原则

一是坚持全员覆盖、压实责任。明确从董事会、经理层到一线员工的全员合规责任，落实“管业务必须管合规、管生产经营必须管合规”的要求，将合规职责穿透到每个岗位、每个流程，做到人人有职责、事事有遵循。二是坚持风险导向、聚焦重点。以风险防