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基金业务办理与风险管理手册

1.第一章基金业务办理流程

1.1基金业务基本概念

1.2基金账户开立与维护

1.3基金交易操作规范

1.4基金业务查询与对账

1.5基金业务风险提示

2.第二章基金产品与发行管理

2.1基金产品分类与选择

2.2基金发行与申购规则

2.3基金产品风险提示

2.4基金产品销售合规要求

2.5基金产品信息披露规范

3.第三章基金投资与风险控制

3.1基金投资基本策略

3.2基金投资风险分类

3.3基金投资风险防范措施

3.4基金投资决策流程

3.5基金投资合规管理要求

4.第四章基金管理人与托管人职责

4.1基金管理人业务职责

4.2基金托管人职责与义务

4.3基金管理人与托管人协作机制

4.4基金管理人合规管理要求

4.5基金托管人合规管理要求

5.第五章基金风险监控与预警

5.1基金风险监测机制

5.2基金风险预警指标

5.3基金风险评估与分析

5.4基金风险处置流程

5.5基金风险报告与合规要求

6.第六章基金业务合规与审计

6.1基金业务合规管理要求

6.2基金业务审计流程

6.3基金业务合规检查机制

6.4基金业务档案管理要求