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2026年证券从业人员资格考试题含答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员持有该资产管理计划的资产，应当符合的规定是？

A.不得直接或间接持有该计划份额

B.持有份额不得超过该计划总份额的5%

C.应经公司章程授权并披露

D.无需特别规定

2.某投资者通过证券公司融资买入A股，融资比例达到70%。若该股票触发30%的涨跌停板，其最大亏损比例（不考虑利息）为？

A.30%

B.70%

C.100%

D.47%

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低要求为？

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.15亿元人民币

4.某上市公司2025年年度报告显示，其资产负债率为60%，且短期借款占流动负债的80%。根据《上市公司治理准则》，该公司需强制披露的风险提示是？

A.偿债能力风险

B.经营亏损风险

C.股东权益稀释风险

D.行业竞争风险

5.ETF基金份额的申购赎回采用的基础资产是？

A.股票组合

B.债券组合

C.商品组合

D.一篮子股票或债券

6.证券公司为客户提供的“黄金积存”业务，本质上属于哪种金融产品？

A.期货合约

B.信托计划

C.结构化