制裁风险：名单、筛查、合规——名单核验、阈值校准与合规计划落地.docx

制裁风险：名单、筛查、合规——名单核验、阈值校准与合规计划落地

本文档提供：表1制裁名单来源与核验字段表；表2筛查阈值校准与回测记录表；表3OFAC50%规则穿透核验表与红旗信号检查表；表4合规计划五要素落地清单；表5处罚案例根因映射表；表6案例变量表；表7三套场景操作序列；表8输出前自查表；四条决策规则与一处矛盾权衡；某出口管制合规负责人从筛查误报泛滥到完成体系补强的案例（含两轮转折与判断连锁）。

2026-11-09

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一、五套制裁名单各查什么字段，下载时间戳记在哪一列

表1名单来源、核验字段与更新频率

确定筛查的输入文件，避免漏名