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证券从业资格考试金融市场基础知识备考报告

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证券从业资格考试金融市场基础知识备考报告

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.下列关于证券公司设立条件的表述，正确的是：

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有健全的内部控制制度

C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D.以上都是

参考答案：D

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当建立健全的：

A.承销业务管理制度

B.保荐业务管理制度

C.风险管理制度

D.以上都是

参考答案：D

3.下列关于融资融券业务的表述，正确的是：

A.客户信用账户不得用于从事融资融券交易

B.维持担保比例不得低于150%

C.证券公司可以自行决定融资利率和费率

D.以上都不正确

参考答案：B

4.证券公司开展资产管理业务，其投资管理人应当具备：

A.2年以上证券投资经验

B.3年以上证券从业经验

C.具备基金从业资格

D.以上都是

参考答案：D

5.某投资者通过某证券公司进行融资融券交易，其信用账户初始维持担保比例不得低于：

A.100%

B.150%

C.200%