集团公司合规管理制度范本（word可编辑）.docxVIP

PAGE2

集团公司合规管理制度

第一章总则

第一条为加强集团公司合规管理，建立健全合规管理体系，有效防控合规风险，保障企业依法合规经营和持续健康发展，根据国家有关法律法规及国有资产监管有关规定，结合集团公司实际，制定本制度。

第二条本制度适用于集团公司总部各部门、各所属全资及控股子企业（以下统称各单位）及其全体员工的合规管理工作。

第三条本制度所称合规，是指各单位及其员工的经营管理行为和履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、公司章程、内部规章制度以及国际条约、规则等要求。

第四条本制度所称合规风险，是指各单位及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以单位和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第六条合规管理应当遵循以下原则：

（一）全面覆盖，突出重点。合规管理应当覆盖各单位各业务领域、各部门、各层级、全体人员，贯穿决策、执行、监督全过程，突出对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理。

（二）强化责任，协同联动。明确各层级、各岗位合规管理职责，建立全员参与、各司其职、协同联动的合规管理机制。

（三）独立客观，权责明晰。合规管理部门及合规管理人员独立履行合