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2026年证券从业考试证券投资业务实务培训试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.下列关于股票质押式回购交易的表述，错误的是（）。

A.融资方（出质人）可以将其持有的股票质押给融券方（证券公司）

B.质押股票原则上不得用于卖出

C.质押式回购交易实质是债券回购的一种特殊形式

D.融资方应当保证其用于质押的股票不存在权属争议

3.在固定收益证券投资中，下列关于信用评级的说法，正确的是（）。

A.信用评级只针对债券，不针对企业

B.信用评级具有永久性，一旦评级不会改变

C.信用评级机构应当独立、客观、公正地开展业务

D.信用等级越高，代表发行人的违约风险越大

4.证券从业人员在执业过程中，应当遵守（）。

A.爱岗敬业、廉洁自律

B.只有诚实守信

C.遵纪守法、保守秘密

D.以上都是

5.下列关于沪港通、深港通交易机制的表述，错误的是（）。

A.每个交易日的交易时间为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00

B.每个交易日的额度上限为每日130亿元人民币

C.投资者可以通过