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2026合规风控岗笔试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的核心是（）

A.制度建设

B.风险识别

C.确保合法合规

D.流程优化

2.以下哪种不属于常见的金融风险类型（）

A.信用风险

B.市场风险

C.技术风险

D.操作风险

3.合规风险评估的首要步骤是（）

A.确定评估范围

B.收集数据

C.分析风险

D.制定应对策略

4.内部控制的目标不包括（）

A.保证财务报告真实可靠

B.提高经营效率

C.杜绝所有风险

D.遵循法律法规

5.以下哪个部门在合规风控中主要负责日常监督（）

A.业务部门

B.合规部门

C.审计部门

D.财务部门

6.风险预警机制的关键是（）

A.指标设定

B.信息收集

C.及时响应

D.以上都是

7.反洗钱合规中，最重要的环节是（）

A.客户身份识别

B.客户身份资料保存

C.交易记录保存

D.客户身份重新识别

8.合规文化建设的基础是（）

A.高层重视

B.员工培训

C.制度完善

D.宣传推广

9.以下哪种情况不属于合规风险事件（）

A.违反行业自律规则

B.市场价格波动

C.违规开展业务

D.违反监管规定

10.合规风险管理体系的构建基础是（）

A.合规政策

B.合规流程

C.合