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2026合规工作考试题目及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的核心是（）

A.防范风险

B.提高效益

C.增加业务

D.扩大规模

2.以下哪种行为不属于合规风险（）

A.违规操作

B.合法经营

C.违反监管规定

D.内部舞弊

3.合规政策由（）制定。

A.基层员工

B.中层干部

C.高级管理层

D.外部专家

4.合规文化建设的关键在于（）

A.宣传口号

B.领导重视

C.员工培训

D.制度上墙

5.合规检查的目的不包括（）

A.发现问题

B.解决问题

C.掩盖问题

D.防范风险

6.合规管理部门与业务部门的关系是（）

A.对立关系

B.监督与被监督关系

C.互不干涉关系

D.从属关系

7.对于违规行为应（）

A.从轻处理

B.从重处理

C.按规定处理

D.不处理

8.合规风险识别的方法不包括（）

A.问卷调查

B.数据分析

C.凭空想象

D.案例分析

9.合规管理的第一责任人是（）

A.合规专员

B.部门经理

C.公司高管

D.普通员工

10.以下哪项是合规管理的基本准则（）

A.利益至上

B.合规优先

C.业务优先

D.效率优先

多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的目标包括（）

A.